Раздел «Решения подразделений»
На стадии «Проверка службами» процесса корпоративного кредитования выполняется проверка юр. лица внутренними службами финансовой организации. На данном этапе по заявке автоматически создаются заключения структурных подразделений, в которых будут зафиксированы результаты проведенных экспертиз. Созданные заключения отображаются как на детали «Решения структурных подразделений» страницы заявки, так и в реестре раздела «Решения подразделений».
В разделе «Решения подразделений» вы можете просматривать автоматически созданные заключения по заявкам, отслеживать выполнение необходимых процедур и экспертиз и фиксировать их результаты.
После выполнения всех необходимых проверок руководителю подразделения направляется виза для принятия решения по заявке. Подробнее: Процесс проверки заявки структурными подразделениями
Создание решения подразделения
В BPMSoft решения подразделений финансовой организации создаются автоматически на стадии «Проверка службами» процесса корпоративного кредитования. Для настройки автоматического создания решений необходимо добавить руководителей в подразделения. Подробнее: Настройка подразделений
Созданные заключения по заявке отображаются на детали «Решения структурных подразделений» страницы заявки. Для перехода на страницу решения подразделения нажмите на ссылку в поле «Название». Просмотреть созданные заключения по всем заявкам BPMSoft вы можете в разделе «Решения подразделений».
Рисунок 1 — Деталь «Решения структурных подразделений» страницы заявки
По умолчанию заключения по заявке создаются для следующих структурных подразделений:
- Служба контроля рисков (СКР);
- Юридический департамент (ЮД);
- Служба безопасности (СБ).
Вы также можете настроить другие необходимые подразделения и их экспертизы для автоматического создания заключений. Подробнее: Настройка решений подразделений
Действия раздела «Решения подразделений»
В разделе «Решения подразделений» представлен набор стандартных действий BPMSoft. Подробнее: Обзор интерфейса системы
Страница решения подразделения
Страница решения подразделения содержит следующие логические блоки:
- Панель инструментов.
- Профиль решения подразделения.
- Панель действий.
- Вкладки страницы.
Рисунок 2 — Страница решения подразделения
1 — Панель инструментов
Панель инструментов является базовой частью всех страниц разделов в BPMSoft. Подробнее: Страница записи
Меню «Действия» содержит стандартные команды для работы с записью. Подробнее: Панель инструментов страницы записи
2 — Профиль решения подразделения
В профиле отображена основная информация о решении подразделения.
Таблица 1 — Список полей профиля решения подразделения
| Название | Описание |
|---|---|
| Заявка | Номер заявки, по которой создано текущее заключение. Поле заполняется автоматически |
| Юр. лицо | Название юр. лица, которое является заемщиком по указанной заявке. Поле заполняется автоматически значением поля «Клиент» из связанной заявки |
| Структурное подразделение | Подразделение или служба финансовой организации, которые проводят проверку юр. лица по заявке. Поле заполняется автоматически |
| Дата создания | Дата создания заключения. Поле заполняется автоматически текущей датой и временем |
| Руководитель | Руководитель структурного подразделения, в котором проводится проверка заявки. Поле заполняется значением, указанным на детали «Руководители» организационной роли (подразделения). Если на детали «Руководители» задано несколько пользователей системы, то в поле отображается первый добавленный |
| Исполнитель | Сотрудник финансовой организации, ответственный за проведение проверок по заявке |
3 — Панель действий
На странице решения подразделения расположена панель действий, на которой отображаются все запланированные активности по текущему решению и лента стадий по ее обработке.
С помощью панели действий можно редактировать существующие активности и создавать новые, указывать результаты звонков, отправлять контактам электронные письма, публиковать сообщения в ленту, а также вести переписку с сотрудниками в чате, не покидая страницу записи. Подробнее: Страница записи
С помощью ленты стадий можно отслеживать и выполнять стадии по процессу проверки заявки внутренними службами финансовой организации. Подробнее: Процесс проверки заявки структурным подразделением
Рисунок 3 — Панель действий на странице решения подразделения
4 — Вкладки страницы
Страница решения подразделения содержит следующие вкладки, на которых отображена вся необходимая информация:
Вкладка «Результаты»
На вкладке «Результаты» отображены следующие элементы:
Группа полей «Заключение»
В группе полей «Заключение» содержится информация о заключении подразделения по результатам проверки юр. лица.
Рисунок 4 — Группа полей «Заключение»
Таблица 2 — Группа полей «Заключение»
| Название | Описание |
|---|---|
| Название | Название заключения, генерируется автоматически в соответствии с названием подразделения и номером заявки |
| Актуально до | Дата, до которой текущее заключение остается актуальным. Значение определяется автоматически — 14 дней от текущей даты |
| Заключение | Вынесенное решение руководителем подразделения по указанной заявке. Поле заблокировано для редактирования и заполняется автоматически при согласовании визы по текущему решению |
| Комментарий | Дополнительная информация о текущем заключении |
Деталь «Результаты экспертиз»
На детали «Результаты экспертиз» содержится перечень проверок по заявке, которые необходимо провести подразделению финансовой организации.
Рисунок 5 — Деталь «Результаты экспертиз»
Записи на деталь добавляются автоматически согласно настроенным проверкам в справочнике «Настройки решений подразделений». Подробнее: Добавление экспертиз в подразделение
Результаты проведенных экспертиз по заявке фиксируются вручную. Для этого выберите запись на детали и в поле «Результат» укажите нужное значение из списка. Настройка результатов проверок выполняется в справочнике «Результаты экспертиз». Подробнее: Настройка экспертиз и их результатов
Вкладка «Согласование»
На вкладке «Согласование» отображены следующие элементы:
Деталь «Визы»
На детали «Визы» отображается информация о визах текущего решения подразделения. Виза создается автоматически на стадии «Согласование» процесса проверки заявки и назначается на группу руководителей подразделения.
Рисунок 6 — Деталь «Визы»
Деталь «Ковенанты»
На детали «Ковенанты» формируются специальные условия, которые юр. лицо обязуется выполнять на протяжении всего срока действия кредитного договора. Подробнее: Раздел «Ковенанты»
Рисунок 7 — Деталь «Ковенанты»
Вкладка «Файлы и примечания»
На вкладке «Файлы и примечания» отображены следующие элементы:
Деталь «Файлы и ссылки»
На детали «Файлы и ссылки» загружаются файлы документов, связанные с текущим решением подразделения. Подробнее: Файлы и примечания
Рисунок 8 — Деталь «Файлы и ссылки»
Деталь «Примечания»
На детали «Примечания» указывается любой текст, который будет отображаться только на странице текущего решения подразделения. Подробнее: Файлы и примечания
Вкладка «Лента»
На вкладке «Лента» отображаются сообщения внутрикорпоративной социальной сети, связанные с текущим мониторингом. С помощью ленты сотрудники могут переписываться между собой, комментировать и реагировать на сообщения. Подробнее: Лента
Рисунок 9 — Вкладка «Лента»
Настройка решений подразделений
В BPMSoft по умолчанию настроены решения для следующих структурных подразделений:
- Служба контроля рисков (СКР);
- Юридический департамент (ЮД);
- Служба безопасности (СБ).
Для того чтобы в процессе корпоративного кредитования создавались заключения по данным подразделениям, необходимо добавить руководителей в соответствующие организационные роли. Подробнее: Добавление руководителей
Вы также можете добавить другие подразделения, которые будут участвовать в проверке заявок. Для этого необходимо выполнить следующие настройки:
- Добавить новую организационную роль с типом «Подразделение», настроить роль руководителей и добавить руководителя. Подробнее: Настройка подразделения.
- Добавить экспертизы, которые будет проводить данное подразделение, а также возможные результаты. Подробнее: Настройка экспертизы и их результатов.
- Добавить экспертизы в подразделение, которое их проводит. Подробнее: Добавление экспертиз в подразделение.
Настройка подразделения
Для настройки нового подразделения выполните следующие шаги:
- Откройте дизайнер системы по кнопке
и перейдите в раздел «Организационные роли». - В иерархии организационных ролей выберите родительскую роль «Finance» и добавьте в нее новое подразделение, например, «Финансовый департамент». Подробнее: Добавление организационной роли.
- Выберите добавленную роль в иерархии и перейдите на вкладку «Руководители».
- Установите признак «Существует роль руководителей».
Рисунок 10 — Добавление руководителей подразделения
- На деталь «Руководители» добавьте пользователей системы, которые будут входить в группу руководителей текущего подразделения. Подробнее: Добавление роли руководителей.
Настройка экспертиз и их результатов
Для того чтобы добавить новые экспертизы, выполните следующие шаги:
- Перейдите в раздел «Справочники» одним из следующих способов:
- Рабочее место «Конструктор» → раздел «Справочники»;
- Дизайнер системы → блок «Настройка системы» → раздел «Справочники».
- С помощью фильтров найдите справочник «Экспертизы» и откройте его наполнение.
- Нажмите кнопку «Добавить».
Рисунок 11 — Справочник «Экспертизы»
- В новой строке реестра укажите название экспертизы в поле «Название».
- Нажмите кнопку
для сохранения записи.
Для настройки результатов экспертизы выполните следующие шаги:
- Перейдите в раздел «Справочники» и откройте справочник «Результаты экспертиз».
- Нажмите кнопку «Добавить».
- В новой строке реестра заполните следующие поля:
- «Экспертиза» — укажите экспертизу, для которой необходимо добавить результат;
- «Название» — выберите результат, например, «Да». Настройка возможных значений выполняется в справочнике «Результаты решения».
Рисунок 12 — Справочник «Результаты экспертиз»
- Нажмите кнопку для сохранения записи.
- Аналогичным образом добавьте все необходимые результаты для экспертизы.
Добавление экспертиз в подразделение
Для того чтобы добавить в подразделение провидимые им экспертизы, выполните следующие шаги:
- Перейдите в раздел «Справочники» и откройте справочник «Настройки решений подразделений».
- Нажмите кнопку «Добавить подразделение».
- В появившемся окне заполните следующие поля:
- «Название» — укажите название подразделения;
- «Организационная роль» — выберите из выпадающего списка подразделение. В списке отображаются только те организационные роли, для которых не настроено решение подразделения в справочнике.
Рисунок 13 — Настройка решения подразделения
- Перейдите на вкладку «Экспертизы» и добавьте на деталь «Параметры проверки» необходимые записи из справочника «Экспертизы».
Рисунок 14 — Настройка списка проверок для подразделения
Таким образом, в процессе корпоративного кредитования будут автоматически создаваться заключения и экспертизы для внутренних служб финансовой организации в соответствии с настроенными подразделениями в справочнике «Настройка решении подразделений».
Процесс проверки заявки структурным подразделением
В BPMSoft процесс проверки заявки внутренними службами финансовой организации включает в себя следующие стадии:
- «Подготовка».
- «Исправление замечаний».
- «Согласование».
- Финальная стадия зависит от принятого решения подразделением: «Согласовано» или «Не согласовано».
1. Подготовка
На начальной стадии необходимо назначить исполнителя по проведению экспертиз, выполнить необходимые проверки и зафиксировать их результаты. Соответствующие задачи создаются автоматически и отображаются на панели действий страницы решения подразделения. Чтобы перейти к следующему заданию, необходимо выполнить текущую активность.
Назначение исполнителя
После создания решения подразделения необходимо назначить исполнителя, который проведет необходимые проверки по заявке. Соответствующая задача назначается на роль руководителей подразделения финансовой организации. Подробнее: Роль руководителей
Для назначения исполнителя выполните следующие шаги:
- Перейдите на страницу решения подразделения с помощью детали «Решения структурных подразделений» или найдите необходимую запись в реестре раздела «Решения подразделений». Подробнее: Создание решения подразделения.
- Заполните поле «Исполнитель» страницы решения.
Рисунок 15 — Назначение исполнителя по решению подразделения
- Сохраните изменения.
- Завершите задачу «Назначить исполнителя» на панели действий страницы. Для этого нажмите кнопку «Завершить».
Рисунок 16 — Завершение задачи по назначению исполнителя
- В появившейся карточке задачи выберите результат «Выполнена» и нажмите кнопку «Сохранить». Завершить задачу без указанного исполнителя невозможно.
Рисунок 17 — Карточка задачи
Проведение проверки
После назначения исполнителя подразделение проводит экспертизы, результаты которых необходимо зафиксировать в BPMSoft.
Чтобы указать результаты экспертиз, выполните следующие шаги:
- Перейдите на вкладку «Результаты».
- На детали «Результаты экспертиз» укажите для каждой проведенной проверки результат. Для этого в поле «Результат» выберите нужное значение из выпадающего списка. Возможные значения результатов для выбранной экспертизы настраиваются в справочнике «Результаты экспертиз». Подробнее: Настройка экспертиз и их результатов.
Рисунок 18 — Выбор результата экспертизы
- Завершите задачу «Выполните необходимые проверки и заполните результаты всех экспертиз» на панели действий страницы. Для этого нажмите кнопку «Завершить».
Рисунок 19 — Завершение задачи по выполнению проверок
- В появившейся карточке задачи выберите результат «Выполнена» и нажмите кнопку «Сохранить». Результат должен быть установлен для всех экспертиз, иначе завершить задачу невозможно.
В результате решение подразделения передается на дальнейшее согласование руководителю подразделения. Подробнее: Стадия «Согласование»
2. Исправление замечаний
Переход на стадию «Исправление замечаний» выполняется автоматически в случае, если руководителем подразделения отклонена виза на стадии «Согласование».
Рисунок 20 — Стадия «исправление замечаний»
На данном этапе необходимо исправить замечания, после чего отправить заключение на повторное согласование руководителю. Для этого на панели действий завершите задачу «Исправить замечания и отправить на согласование» и укажите результат «Выполнена» в карточке задачи.
3. Согласование
Переход на стадию «Согласование» выполняется автоматически после выполнения обязательных задач на стадии «Подготовка» или «Исправление замечаний».
Рисунок 21 — Стадия «Согласование»
На данном этапе пользователям, входящим в группу руководителей подразделения, направляется виза для согласования. Подробнее: Настройка подразделения
На детали «Визы» отображается информация о визах текущего решения подразделения.
Примечание. Виза на панели действий страницы решения подразделения отображается для пользователей, входящих в группу руководителей.
Рисунок 22 — Визы подразделения
Подробнее о визировании записей в BPMSoft смотрите в статье Визирование записи.
В случае отклонения визы, решение подразделения автоматически переводится на стадию «Исправление замечаний».
4. Финальные стадии
Переход на стадию «Согласован» выполняется автоматически после успешного согласования решения руководителем подразделения на предыдущей стадии «Согласование».
На вкладке «Результаты» автоматически отображается заключение по визе и дата актуальности текущего решения подразделения.
Рисунок 23 — Страница решения подразделения на финальной стадии «Согласован»
При необходимости отменить работы по решению подразделения возможно на любом этапе. Для этого на ленте стадий нажмите на финальную стадию и в выпадающем меню выберите «Не согласован».